美国司法部指控两名男子涉嫌通过抬高一家总部位于南京的中国公司在美国的股票价格，从而诈骗美国投资者数百万美元。此案突显了特朗普政府如何加强对在美国证券交易所交易的中国公司的审查。
根据在弗吉尼亚州提交的起诉书，该案件指控这两人涉嫌抬高奥斯汀科技集团（Ostin Technology Group）的股价，该公司在纳斯达克股票交易所上市。据称，这两名男子随后抛售了他们的股票，获利超过1亿美元。
司法部表示，根据起诉书，当该公司在6月份的一天内损失超过9.5亿美元的价值时，不知情的投资者遭受了损失。
奥斯汀科技集团和纳斯达克均未被指控存在不当行为。司法部刑事部门代理负责人加莱奥蒂在一份声明中表示：“被告通过掠夺性的‘拉高出货’计划，针对美国散户投资者，以利用奥斯汀科技集团股价的人为抬高。” 加莱奥蒂说，“今天的指控表明，刑事部门专注于积极保护美国人免受寻求利用美国市场的外国行为者的侵害。” 该部门正在“迅速采取行动，以查封这些犯罪所得，并减轻受害者的损失”。
该案件凸显了中国公司使用的一种法律结构，即在离岸地点建立空壳公司，以便在美国股市上市。根据起诉书，在开曼群岛注册的奥斯汀科技集团使用了这种结构，即所谓的“可变利益实体”（VIE）。过去几年，VIE已成为美国监管机构和中国监管机构关注的焦点。美国官员增加了对通过这些公司的现金流性质和方向的询问。与此同时，北京方面也加强了对在离岸市场交易的公司的监管，制定了一系列新规。VIE允许中国公司规避北京方面对外国所有权的限制。
加莱奥蒂在一次采访中表示，司法部正在广泛审查涉及其他中国VIE交易的潜在不当行为。纳斯达克拒绝置评。这家总部位于南京的公司生产消费和商业电子产品零部件，尚未立即回复置评请求。法院没有列出这两名男子的律师，也无法找到他们。
本月早些时候，纳斯达克公布了一套新的拟议规则，其中包括对在中国开展业务的公司的首次上市提出额外要求。交易所表示，它对交易活动进行了积极审查，“特别是与美国跨市场交易环境中潜在的‘拉高出货’计划相关的 emerging patterns。”
美国-中国经济与安全审查委员会的一份报告显示，大约有160家中国公司使用VIE结构在美国三大交易所上市，市值达1万亿美元。特朗普今年2月指示他的政府制定一项“美国优先投资政策”，其中包括加强审查，并可能限制中国公司从美国投资中获益的能力，特别指出了可变利益实体的使用。
他呼吁官员“审查外国敌对公司在美国交易所交易时使用的可变利益实体和子公司结构”。根据该指令，这些结构“限制了美国投资者的所有权和保护，以及对这些公司欺诈行为的指控”。
特朗普指示司法部和联邦调查局就这些实体对美国投资者构成的风险，以及目前在美国交易所上市的外国公司存在的任何刑事或民事欺诈行为，提供一份书面建议。司法部的新起诉书是特朗普发布指令以来提出的第一起案件。
起诉书称，该案中被指控的两名男子人为抬高了该公司的股价，包括在WhatsApp上向潜在投资者宣传过高的、有保证的回报。检察官表示，在去年春天的一个为期两个月的时间里，宣传活动将该公司的价值从股票被抛售且投资者损失资金之前的约2200万美元抬高至超过10亿美元。
分析大模型：gemma2
得分：-70
原因：
文章主要关注对中国公司在美国股市中涉嫌欺诈行为的指控，以及美国政府对此类行为的审查和打击，整体基调偏负面。
原文地址：DOJ Charging Two Men With Pumping Up Chinese Company’s US Shares
新闻日期：2025-09-12
