香港证券监管机构对花旗集团前高管交易员海耶斯处以五年禁令，这是该银行长期以来努力摆脱的一系列事件的最新进展。海耶斯曾在2020年离职前担任花旗集团泛亚股票主管。香港证监会宣布，禁止其在2030年9月14日之前重返金融行业。
监管机构表示，海耶斯的失职行为包括未能确保制定充分的政策和系统控制措施，以及未能向交易员提供适当的培训。证监会还指出，海耶斯对交易部门施加了“重大压力”，要求他们扩大市场份额，“但未能警惕下属通过不正当手段实现这一目标的明显迹象”。
多年来，花旗集团亚洲股票销售交易部门向客户发送了所谓的意向书，这些意向书有时被错误地标记为“自然的”，意即它们来自其他客户，但实际上代表了银行自身的利益或愿意采取的立场。这些问题活动发生在2008年至2018年期间，之后被香港证监会在检查中发现。随后，花旗集团解雇了香港、新加坡和东京的多名股票销售交易员。据彭博新闻此前报道，海耶斯曾将相关文件分发给香港员工。
此案导致了几起针对花旗集团的错误解雇诉讼，并将焦点放在了银行违规时应由谁承担责任的问题上。花旗集团驻香港发言人詹姆斯·格里菲斯表示：“这与历史行为有关。花旗集团已采取重大补救措施，加强我们的合规和内部控制，以解决2019年遗留的这个问题。”他还补充说，今年花旗集团在香港的客户活动增加了约30%。
香港证监会周二表示，海耶斯本应从员工的电子邮件中了解到，交易员为了获得额外的市场份额，将便利交易虚报为代理交易。香港证监会表示：“然而，由于他未能注意到相关电子邮件，交易员的不当行为没有得到制止。”
被花旗集团解雇的交易员们纷纷起诉该银行，理由是错误解雇，并声称该银行多年来纵容这种行为。他们中一些人胜诉，一些人和解，还有一些人因昂贵的法律费用而放弃了诉讼。据彭博新闻报道，许多人很难找到新工作。
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文章主要报道花旗集团前高管在香港被禁事件，与中国无关，不涉及对中国的正面情绪。
原文地址：Ex-Citi Head Trader Heyes Banned in Hong Kong for Five Years
新闻日期：2025-09-17
