香港证券监管机构周二宣布，禁止花旗集团前交易主管海耶斯(Heyes)五年内重返金融行业。海耶斯曾任花旗环球金融亚洲泛亚股票主管。监管机构表示，他的失职行为包括未能确保制定充分的政策和系统控制措施，以及未能为交易员提供适当的培训。
花旗集团驻香港发言人詹姆斯·格里菲斯表示：“这与历史行为有关。花旗已采取重大补救措施，加强我们的合规和内部控制，以解决2019年遗留的这一问题。”他还补充说，花旗在香港的客户活动今年增加了约30%。
监管机构称，海耶斯应该知道，花旗环球金融亚洲股票销售交易部门一直在向客户发送错误标记的意向书。在此期间，海耶斯本应从员工的电子邮件中了解到，交易员为了获得更多的市场份额，将便利交易虚报为代理交易。
海耶斯于2020年从花旗银行离职。该调查引发了2022年对花旗集团的3.483亿港元（4480万美元）的罚款，香港证监会谴责该银行在2008年至2018年期间存在“普遍的不诚实行为”。此前被花旗集团解雇的交易员已陆续起诉该银行，指控其非法解雇。其中一些人胜诉，一些人败诉，还有一些人因昂贵的法律费用而放弃了诉讼。
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文章主要报道了香港证监会对花旗集团前交易主管的处罚，以及花旗集团因此受到调查和罚款的情况。报道内容与中国没有直接关联，不涉及对中国的正面评价。
原文地址：Hong Kong Bans Ex-Citi Head Trader Heyes for Five Years
新闻日期：2025-09-16
